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財經觀察家|張剛:栽了!“漲停敢死隊”大佬被重罰超4600萬元

2019-04-04 21:19
導讀【核心觀點】1、 “寧波敢死隊”全軍覆沒。舒逸民操縱浩豐科技、南華儀器、山河藥輔、中飛股份等四股被證監會罰沒4685萬。2、“漲停板敢死隊”操縱股價三步曲:第一步吸籌,第二步誘多,第三步套現。3...

【核心觀點】

1、 “寧波敢死隊”全軍覆沒。舒逸民操縱浩豐科技、南華儀器、山河藥輔、中飛股份等四股被證監會罰沒4685萬。

2、“漲停板敢死隊”操縱股價三步曲:第一步吸籌,第二步誘多,第三步套現。

3、舒逸民操縱市場行為屢試不爽,賺的多賠的少,而普通投資者跟多就成了被割的韭菜。

4、隨著二級市場行情日趨火爆,部分個股出現連續漲停或者連續跌停的現象,投資者千萬不要盲目跟多,或者去殺跌。

5、投資者在相關投資上要注意公司基本面的信息,做理性的價值投資。

歡迎來到今天的《財經觀察家》,我是西南證券的張剛,我今天演講的主題是:罰單砍向了“寧波敢死隊”。

新聞背景

4月2日,證監會官網掛出一則行政處罰決定書,對舒逸民操縱“浩豐科技”、“南華儀器”、“中飛股份”等3只股票的行為,沒收違法所得2292.51萬元,并罰款2292.51萬元;對舒逸民操縱“山河藥輔”的行為處以100萬元罰款;罰沒合計4685萬元。

2015年2月至2016年4月期間,舒逸民控制“舒逸民”及家人“徐某萍”和“胡某玉”的證券賬戶組,利用資金優勢,通過盤中拉抬股價、大額申買維持漲停價、頻繁申報和撤銷申報等方式,影響“浩豐科技”、“南華儀器”、“中飛股份”、 “山河藥輔”等4只股票的交易價格和交易量。

其中,“浩豐科技”、“南華儀器”、“中飛股份”均順利獲利,合計獲利約2292.51萬元;僅“山河藥輔”以虧損離場,損失1739.46萬元。舒逸民是市場知名牛散,早期一度與徐翔齊名,與馬信琪、孫國棟三位號稱 “漲停敢死隊三劍客”。

中國證監會自2019年年初以來,共開出了19份的行政處罰決定書。而最新的一個,那么是開向了誰呢?是一位叫舒逸民的這位先生。那么回顧這19份的行政處罰決定書,那么其中既包括法人,也包括自然人;既包括有內幕交易,也包括操縱市場行為,這些違法、違規行為。那么其中舒逸民先生是違反了操縱市場行為而接受的處罰。

那么說起舒逸民這位先生的話可是赫赫有名,因為它屬于大家在市場當中所俗稱的“漲停板敢死隊”的主要成員。那么這位就是舒逸民先生,看得出來,這位先生是一個聰明絕頂的一個象棋高手。

那么咱們來看一下舒逸民先生的履歷,舒逸民先生是生于1965年,從他成長的歷程來看,那么當時的歷史階段所接受的基礎教育相對來講比較薄弱,不過仍然無法掩飾他個人的超常的智力發揮。那么他在1987年的時候,在第六屆全運會上和隊友一起獲得了國際象棋的全國亞軍。

那么在2006年10月份舉行的浙江省第13屆運動會國際象棋比賽當中,他又獲得了男子成年組的金牌,那么在寧波市第二屆中國象棋甲級聯賽當中,那么他也是組委會的成員之一。

他主要進行投資的場所就是被稱為敢死隊大本營之一的銀河證券寧波和義路營業部,這就是他長期進行投資的場所。那么以輩分來算,那么舒逸民先生是與第一代敢死隊的大佬——徐翔、徐曉和馬信琪等是齊名的,那么徐翔,我想大家都是耳熟能詳了。

根據中國證監會那么發布的行政處罰決定書,那么主要指出舒逸民先生是利用了舒逸民自己的賬戶,以及包括徐某和胡某的證券賬戶,那么通過賬戶組來集中的進行相關的下單操作,而實施了它的操縱市場的違法行為。


新聞背景

舒逸民操縱股市的主要手法是:首先以高于市場成交價的價格申報大額買單,使股價直線拉升或漲停,以漲停價盡數吸入籌碼。

然后在次日再次以高于市場成交價的價格或漲停價申報大額買單并頻繁撤單,致股價維持漲停走勢,繼續誘多。

在第三個交易日開盤大概率上漲甚至漲停時,趁機賣出手中所持籌碼,讓追漲者接盤,套現走人。一般三天時間,即操縱完成,獲利了結。

漲停板敢死隊采取的操縱市場行為,可以簡單的歸納為操縱股價的三步曲。那么第一步是吸籌,第二步是誘多,第三步是套現。

來解釋一下,所謂的“吸籌”就是利用高于市場成交價的價格來進行申報,大額的買單,來促成股價出現快速拉升,甚至被封在了漲停,那么并且以漲停價大量的吸納籌碼。

而在第二個交易日,那么在出現了大幅高開的情況之下,那么通過以高出成交價的價格,那么繼續實現大額申報以吸引買盤跟進,那么促成了他誘多的成功。

那么第三個交易日呢,在誘多成功的情況之下,那么促成股價出現大幅的高開,那么這個時候要借機去賣出手中的籌碼來實現套現,而追漲者就會出現被套的一個情況。

那么回顧此案當中,那么舒逸民先生那么實施操縱市場行為涉及的股票共有四只,包括有浩豐科技、南華儀器、山河藥輔以及中飛股份,浩豐科技實施操縱市場行為,只用三個交易日就完成了。

第一個交易日的時候,就是通過大筆的高于市場價格的買單,促成它封在了漲停來完成吸籌。第二個交易日呢,保持慣性上漲,那么繼續封在漲停,而在第三個交易日,漲到17塊錢的時候是全部套現出局。

這個時候,股價此后的走勢就會出現了持續性的回落。而他在短短的三個交易日之內,這支股票是累計上漲了是25%。那么也就是說,三天的獲利幅度的話是相當可觀。

那么再來看第二支股票是南華儀器,南華儀器同樣是以三個交易日是完成了這種操縱市場行為,在第一個交易日促成股價是封在了漲停,那么第二個交易日在短暫出現漲停板被打開情況之下的話,再度被封在了漲停,那么實現了這個誘多的成功。

而第三個交易日呢,同樣以漲停板的價格開盤之后便大舉出貨,那么完成了套現。而此后的股價同樣在這個位置形成了一個區域性的一個頂部,而股價此后的走勢便是一路的下滑,高位配套者的投資者是損失非常的慘重。那么在三個交易日之內,那么南華儀器累計上漲幅度高達27%。

第三只股票是中飛股份,那么中飛股份只用兩個交易日就完成了操縱市場的行為。那么在第一個交易日是出現了大幅的拉升,被封在漲停。在第二個交易日利用沖高過程快速的套現,那么在兩個交易日里,該股是累計上漲了幅度達10%。

第四支股票是山河藥輔,這支股票是舒逸民先生操作的一個敗筆,就是他出現了虧損。在第一個交易日的時候,那么出現了大幅的拉升是被封在漲停,第二個交易日誘多成功,也被封在了漲停,但是第三個交易日便出現了大幅下跌。

那么也就說,它在第三個交易日,他在套現的時候,獲利的幅度是非常非常的小,甚至可以說是平出,但是它的出貨還沒有出完,他接著在第四個交易日繼續出貨,但是確實低于它的成本價格,是虧損出貨。

那么在四個交易日里,山河藥輔是累計下跌了1.44%,也就說盡管出現了虧損,但是虧損的幅度還是比較小的。

舒逸民先生通過這種操縱市場行為,屢試不爽,是賺的多賠的少,而普通投資者跟多,就成了被割的韭菜。

法網恢恢疏而不漏,那么證監會強化監管的一系列措施之下,那么舒逸民先生也受到了嚴厲的處罰。那么根據中國證監會行政處罰決定書披露的內容來看,那么認定舒逸民先生是通過實際控制的賬戶組,利用資金優勢,通過盤中拉抬股價大額申買、維持漲停價等等這些行為,來達到了操縱市場的目的。

另外,中國證監會那么根據交易所所掌握的相關的資料,也掌握了確鑿的證據。同時舒逸民先生在調查過程當中,那么提供了重要的線索,那么積極的配合中國證監會來調取相關的證據,也對此案的查處起到了一定的積極作用。因此那么認定對其違法行為進行的處罰,相應采取從輕處理。

那么即便是從輕處理,實際上從處罰的金額上來看,還是蠻龐大的,采取了沒一罰一的處罰措施。那么沒收了2200多萬元,同時處以罰金也是2200多萬元,合計是4000多萬元。同時對于舒逸民先生操縱山河藥輔出現虧損的這種操縱行為被處以100萬元的罰款。

那么中國證監會這個處罰首先依據的是證券法的第203條,那么也就是說操縱證券市場行為,那么要處以違法所得的一倍以上五倍以下的罰款,而且要沒收他違法的所得。另外,那么如果出現法人操縱市場行為的話,恐怕還要對相關的這些主管人員以及相關直接責任人予以警告,也要處以相應的罰款。

另外根據行政處罰法的相關的規定第27條來看,那么如果當事人那么采取主動消除或減輕違法行為的危害后果的,那么同樣也可以獲得從輕的處罰措施。所以說此案呢,中國證監會依據了中國證券法和行政處罰法的兩條相關的規定,對于舒逸民先生來進行最終的處罰結果。

隨著二級市場行情日趨火爆,兩市的成交金額是達到了萬億元左右的成交水平。那么投資者的投資積極性開始被調動起來,而證券市場的一些違法、違規行為也開始出現了增加的苗頭。

那么對此,滬深交易所便對證券公司等會員單位下發了《會員客戶股票交易行為監測監控參考要點試行》的通知。那么主要監控的是哪些違法違規行為?那么一個就是虛報價格,就通過在集合競價過程當中的話,那么做高或做低相關的開盤價或者收盤價來實現操縱市場的行為。

那么第二類就是拉抬和打壓股價,也就是利用他的資金優勢,把股價那么出現迅速的拉升,或者說刻意的打壓。

第三類是維持漲幅或跌幅的限制價格,也就是所俗稱的封在漲停或者封在跌停,來實現誘多或者誘空的目的。

那么第四類是自買自賣,互為對手,來實現什么?創造虛假的成交價格,那么也就相當于左手倒右手,那么利用賬戶主的這么相互的交易的方式來引導市場資金盲目的進行跟多,或者說盲目的進行殺跌。

那么這些監管措施將會有助于維護證券市場的三公原則,也會促成普通投資者在投資操作上的話趨于理性,而樹立理性的價值投資理念。

中國證監會強化監管將有助于維護證券市場的三公原則,那么交易所通過強化對賬戶異常交易行為的監管,也有助于引導市場資金那么走向理性投資,而對于違法違規的這種行為要得以有效的遏制。

普通投資者恐怕也要以此為戒,在投資行為上要更加理性,要高舉價值投資的大旗。

隨著二級市場活躍度的提高,部分個股出現連續漲停或者連續跌停的現象,大家千萬不要盲目的進行跟多,或者去殺跌。尤其是相關的法規規定,如果股價出現異常波動,相關的上市公司必須要及時的予以信息披露,來對異動的價格來在相關的這些信息上做相應的澄清。

比如說像“東方通信”,那么股價被出現連續的被拉到漲停的情況,但公司反復發公告提示投資者呢,公司并沒有涉足5G相關的業務,還有很多類似的案例。那么投資者在相關投資上的話也要注意公司基本面的信息,做一個理性的價值投資。

感謝收看今天的《財經觀察家》,請持續收看我們的節目。

(來源:一股清泉文化傳媒)

責任編輯:lid

免責聲明:以上內容僅供參考,不構成具體操作建議,據此操作盈虧自負、風險自擔。

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